Информация в целях выполнения требований ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ПОД/ФТ)
Вниманию клиентов ООО «Реестр-РН»!
В соответствии с требованием Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) ООО «Реестр-РН» (далее – Регистратор) проводит сбор и осуществляет обновление данных, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Обновление информации осуществляется на основании документов, предоставляемых клиентами в соответствии с Законом о ПОД/ФТ и Правилами внутреннего контроля.
-
Формы бланков в целях выполнения требований ФЗ от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
-
УВЕДОМЛЕНИЕ клиента – физического лица об актуальности сведений – Форма 8е/ФЛ скачать (.doc) скачать (.pdf)
-
УВЕДОМЛЕНИЕ клиента – юридического лица об актуальности сведений – Форма 8е/ЮЛ скачать (.doc) скачать (.pdf)
-
АНКЕТА ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА (ПДЛ) для идентификации иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) и должностных лиц публичных международных организаций (ДЛПМО) - Форма 8а скачать (.doc) скачать (.pdf)
-
АНКЕТА ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА (ПДЛ) для идентификации российских публичных должностных лиц (РПДЛ) - Форма 8б скачать (.doc) скачать (.pdf)
-
В соответствии с требованиями Положения Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при обращении клиента в Регистратор для проведения операции, обновление сведений об указанном клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце должно быть завершено до ее проведения.
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.14 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Закона о ПОД/ФТ, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.
Обращаем Ваше внимание на необходимость своевременного внесения изменений в данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица. Если анкетные данные не меняются, то, в рамках подпункта 3 п.1 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, рекомендуем не реже одного раза в три года подтверждать актуальность этих данных, предоставляя Регистратору на бумажном носителе Заявление на внесение изменений в данные лицевого счета и Анкету зарегистрированного лица (Формы этих документов смотрите в разделе Бланки этого сайта). Просим ознакомиться со следующим письмом.(Форма письма).
В соответствии с п. 11 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, Регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации, а также обязан отказать в приеме клиента на обслуживание в случае отсутствия полной или частичной информации, которая должна быть предоставлена регистратору в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ. Просим ознакомиться со следующим письмом.(Форма письма).
