Открытие лицевого счета /внесение изменений в сведения о зарегистрированном лице
Для открытия лицевого счета / внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице юридическое лицо предоставляет Регистратору следующий комплект документов:
- Заявление (для юридического лица) – Форма 2б скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридического лица):
- АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридического лица) - Форма 1д скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для иностранного
юридического лица) Форма 1д-И скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (для юридического лица скачать (.doc) скачать (.pdf)
доверительного управляющего) - Форма 1е
- АНКЕТА УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ – приложение к анкете скачать (.doc) скачать (.pdf)
юридического лица - Форма 1к - АНКЕТА УПРАВЛЯЮЩЕГО (индивидуального предпринимателя) – приложение
к анкете юридического лица - 1к-ИП скачать (.doc) скачать (.pdf)
Документы для открытия лицевого счета в реестре / внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице предоставляются Регистратору лично представителем юридического лица, действующим от имени юридического лица без доверенности, его уполномоченным представителем по доверенности либо почтой.
В случае предоставления документов уполномоченным представителем зарегистрированного лица по доверенности, помимо документов для открытия лицевого счета / внесения изменений в сведения о зарегистрированном лице, указанных выше, Регистратору предоставляются:
- оригинал доверенности, выданной юридическим лицом, либо нотариально удостоверенная копия;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя (в случае предоставления документов почтой - нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность);
- анкета уполномоченного представителя (Форма бланка 1и)
Анкету зарегистрированного лица рекомендуется оформлять на одном листе. В случае оформления Анкеты более чем на одном листе, листы должны быть прошиты и скреплены печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица, либо подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью на каждом листе.
В случае внесения изменений в информацию лицевого счета при условии, что ранее для открытия лицевого счета Регистратору подавались все необходимые документы, из списка учредительных документов предоставляются только те, которые относятся к изменениям (переизбрание первого лица, внесение изменений в Устав касательно данных лицевого счета, пр.).
В соответствии с требованием Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) ООО «Реестр-РН» (далее – Регистратор) проводит сбор и осуществляет обновление данных, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Обновление информации осуществляется на основании документов, предоставляемых клиентами в соответствии с Законом о ПОД/ФТ и Правилами внутреннего контроля.
Формы документов можно скачать ниже:
- АНКЕТА уполномоченного представителя - Форма 1и скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА КЛИЕНТА – юридического лица - Форма № 8в/ЮЛ скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА - Форма 8г скачать (.doc) скачать (.pdf)
- АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ - Форма № 8д скачать (.doc) скачать (.pdf)
- УВЕДОМЛЕНИЕ клиента – юридического лица об актуальности сведений скачать (.doc) скачать (.pdf)
– Форма 8е/ЮЛ
В соответствии с требованиями Положения Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» при обращении клиента в Регистратор для проведения операции, обновление сведений об указанном клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце должно быть завершено до ее проведения.
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.14 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Закона о ПОД/ФТ, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.
Обращаем Ваше внимание на необходимость своевременного внесения изменений в данные, содержащиеся в Анкете зарегистрированного лица. Если анкетные данные не меняются, то, в рамках подпункта 3 п.1 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, рекомендуем не реже одного раза в три года, подтверждать актуальность этих данных, предоставляя Регистратору на бумажном носителе Уведомление клиента –юридического лица об актуальности сведений форма 8е/ЮЛ. Просим ознакомиться со следующим письмом.(Форма письма).
В соответствии с п. 11 Статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, Регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации.
Открытие лицевого счета /внесение изменений в сведения о зарегистрированном лице является платной услугой Регистратора.
С оплатой услуг Регистратора можно ознакомиться на сайте в разделе ПРЕЙСКУРАНТЫ.
Сообщаем, что согласно Правилам ведения реестра эмиссионных ценных бумаг, Регистратор вправе отказать в совершении операций/предоставления информации из реестра, если зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в части совершения операций/выдачи информации.
Уважаемые акционеры, обращаем внимание на то, что услуга почтовой связи по доставке и пересылке информации из реестра на бумажном носителе является платной услугой Регистратора. Сумма, взимаемая за оказанную услугу, определена Прейскурантом на дополнительные услуги, оказываемые зарегистрированным лицам (п.11).
